2017年2月11日，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢專業(yè)委員會（簡稱：“專委會”）召開了主任辦公擴大電話會議，組織學習2017年全國證券期貨監(jiān)管工作會議和劉士余主席講話精神。王醒主任委員主持會議，證監(jiān)會辦公廳楊志海同志、協(xié)會會員服務二部及專委會的相關負責人，以及參與共建金融合力扶貧行動的部分機構代表參加了會議。
楊志海同志首先結合自己的學習體會傳達解讀了劉士余主席講話的要點，尤其是資本市場扶貧的重要意義，認識明確資本市場扶貧是服務實體經濟和供給側結構性改革的重要抓手的重要性。對政策認識的趨同，效果的逐步顯現，將能更加發(fā)揮好資本市場的作用服務國家戰(zhàn)略。這其中也包括了專委會和行業(yè)機構積極履行社會責任，研究制定《共建中國金融資本市場主體合力扶貧體系專項規(guī)劃》及實施金融合力扶貧行動，所作的大量卓有成效的工作努力。希望大家以本次會議精神為指導，做好2017年工作。
與會人員就證券監(jiān)管工作會議上劉士余主席的講話進行了深入的學習和熱烈的討論。
與會人員高度認同“六穩(wěn)六進”是今年資本市場工作總基調，以改革為引領，以穩(wěn)定為底線、以發(fā)展為主旋律，協(xié)調推進資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展。
劉主席的講話對我們證券投資咨詢業(yè)務的開展有著明確的警醒：一是業(yè)務開展規(guī)范方面，要依法合規(guī)。無論是在媒體或對外發(fā)布分析報告，還是在服務廣大投資者方面，都要做到專業(yè)和堅持守法合規(guī)的底線。不要讓個別機構和從業(yè)人員的不良行為，影響整個行業(yè)的形象；二是要注重風險防范和合規(guī)性工作，進一步加強和完善證券咨詢機構自身建設。在設立分支機構、業(yè)務擴展和作業(yè)流程、執(zhí)業(yè)人員選聘和團隊建設等方面，應當符合監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)協(xié)會自律管理要求。我們要組織行業(yè)內的從業(yè)人員深入學習、切實領會貫徹監(jiān)管會議的精神，把握證券投資咨詢業(yè)務的特點和易出現問題的環(huán)節(jié)，依法合規(guī)開展相關業(yè)務。三是要提質增強證券投資咨詢機構的業(yè)務水平，提升行業(yè)機構服務實體經濟和投資者的專業(yè)能力。發(fā)揮證券投資咨詢機構的優(yōu)勢，加強資本市場發(fā)展與創(chuàng)新研究，積極履行社會責任。
與會人員一致認為，嚴厲打擊非法證券活動和凈化市場非常必要。非法證券活動不僅損害了投資者的利益、還破壞了金融和資本市場的秩序。我們一定要行動起來，積極發(fā)動全社會各方面力量，配合監(jiān)管部門和司法機關堅決打擊，凈化資本市場生態(tài)環(huán)境。
王醒主任委員結合大家在會議上的討論做了總結：
1、專委會和行業(yè)機構要深入學習劉主席講話精神，提高政策和業(yè)務水平，加強行業(yè)和機構自身建設，依法合規(guī)開展業(yè)務，穩(wěn)中求進。珍惜近一年以來我們證券投資咨詢行業(yè)取得的整體發(fā)展成果，積極推動行業(yè)進步，為我國資本市場的健康發(fā)展做出新的貢獻；
2、針對市場中出現的問題，行業(yè)機構應當對照檢查，提高認識和加強業(yè)務合規(guī)性管理，防范在我們行業(yè)出現類似的違法違規(guī)情況；通過電視、報紙、網絡媒體等開展投資顧問業(yè)務的公司要堅決杜絕可能出現的不規(guī)范或可能違法違規(guī)的問題，規(guī)范電視、網絡等證券資訊媒體業(yè)務合作；倡導理性投資、價值投資，綠色投資；
3、積極履行社會責任，把《金融合力扶貧行動》作為專委會和行業(yè)機構踐行扶貧是資本市場服務實體經濟和供給側改革重要抓手的重要舉措。積極聯系確定定點幫扶縣，聯合金融系統(tǒng)的部分學會、協(xié)會等作為共建指導單位，并得到了金融資本市場很多主體機構積極響應。在2017年，把金融合力扶貧行動工作推上一個更高的層次，與蘭考等幫扶縣共同建立市場化、智力和金融扶貧的典范，建立金融合力脫貧、建設小康社會的新模式，服務國家戰(zhàn)略。
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